<sub id="xbrx5"><listing id="xbrx5"><menuitem id="xbrx5"></menuitem></listing></sub>

              <noframes id="xbrx5">
              <address id="xbrx5"></address>
              您當前的位置:網站首頁 > 資訊頻道 > 正文閱讀

              員工在其他機構兼職!金元證券西安灃惠南路營業部被責令改正

              2021-06-13 09:32  華商網-華商報  字號:T|T

              近期,陜西證監局網站先后公布了關于對金元證券股份有限公司西安灃惠南路營業部、湯某采取責令改正措施的決定,關于對張某采取出具警示函措施的決定。

              經查,金元證券股份有限公司西安灃惠南路營業部存在經紀人在其他機構兼職,違規從事與所在營業部或者投資者合法利益相沖突的活動,營業部員工執業行為監測不到位,正在使用的辦公電腦MAC地址未錄入風險管理平臺系統等違規問題,反映出營業部內部控制不健全,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《合規管理辦法》)第六條第(四)項、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(以下簡稱《廉潔從業規定》)第四條第一款、《證券公司內部控制指引》第七條第(一)項的規定。

              湯某作為營業部負責人,對營業部存在的上述違規行為負有直接責任,違反了《合規管理辦法》第十條第一款、《廉潔從業規定》第四條第三款的規定。

              陜西證監局決定對營業部、湯某采取責令改正的行政監管措施,該營業部、湯某應采取切實有效措施整改,并于收到本決定書之日起30日內向證監局提交書面整改報告。

              在關于對張某采取出具警示函措施的決定中提到,經查,張某在作為金元證券股份有限公司西安灃惠南路營業部(以下簡稱營業部)經紀人期間,同時入職深圳市小;痄N售有限公司擔任高級理財經理,并向營業部客戶推薦非金元證券股份有限公司發行或代銷的金融產品,從事與所在營業部或者投資者合法利益相沖突的活動,違反了有關規定。

              陜西證監局決定對張某采取出具警示函的監督管理措施,其應認真學習相關法律法規規定,規范執業行為,妥善做好相關客戶服務工作,化解因違規行為導致的客戶投訴糾紛。記者 黃濤

              本文原載于兵馬俑在線(www.matthewmidgley.com),轉載請保留本鏈接,敬謝!

                全站熱點
                西安民辦小學初中招生今起網上報名 提醒:每生只能選擇一所學校

                2021-06-11 10:03閱讀

                西安市發布“鐵拳”行動民生領域典型案例 一物業公司多收取商戶水電費被處罰

                2021-06-05 10:07閱讀

                關于新冠疫苗接種的熱點問題,西安疾控回應!

                2021-05-30 10:03閱讀

                西安版“抗癌廚房”開火 炒個菜2元錢 油鹽醬醋都免費

                2021-05-21 10:01閱讀

                新修改的教育法今起施行!以更嚴更細條款嚴懲頂替入學者

                2021-05-11 09:41閱讀

                西安警方“牽頭抓總”多部門共管“拴狗繩”

                2021-04-30 10:11閱讀

                “五一”假期火熱來襲 西安航班搜索量增長779%

                2021-04-21 10:01閱讀

                5
                色欲AV永久无码精品无码

                        <sub id="xbrx5"><listing id="xbrx5"><menuitem id="xbrx5"></menuitem></listing></sub>

                            <noframes id="xbrx5">
                            <address id="xbrx5"></address>